原标题：证券分析师胜任能力考试考前冲刺

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证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题及详解（一）

一、选择题（共40题，每题0.5分，共20分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1行业分析方法中，历史资料研究法的优点是其（ ）。

A．可以获得最新的资料和信息

B．省时省力并节省费用

C．可以直观观察行业的未来发展态势

D．能主动提出并解决问题

【答案】B查看答案

【解析】历史资料研究法是通过对已有资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程；同时，揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测，其优点是省时、省力并节省费用。

2假设有两家厂商，它们面临的是线性需求曲线P＝A－BY，每家厂商边际成本为0，古诺均衡情况下的产量是（ ）。

A．A/5B

B．A/4B

C．A/2B

D．A/3B

【答案】D查看答案

【解析】设寡头厂商的数量为m，则一般结论为：

本题中，古诺均衡市场总产量为Y0＝A/B，因此每个厂商的产量＝A/3B。

3关于完全垄断市场，下列说法错误的是（ ）。

A．能很大程度地控制价格，且不受管制

B．有且仅有一个厂商

C．产品唯一，且无相近的替代品

D．进入或退出行业很困难，几乎不可能

【答案】A查看答案

【解析】A项，在完全垄断市场，垄断厂商控制了整个行业的生产和市场的销售，但是，垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和政府管制的约束。

4已知某种商品的需求价格弹性系数是0.5，当价格为每台32元时，其销售量为1000台，如果这种商品价格下降10%，在其他因素不变的条件下，其销售量是（ ）台。

A．1050

B．950

C．1000

D．1100

【答案】A查看答案

【解析】由题意知，需求价格弹性系数＝－需求量变动率/价格变动率＝0.5，当价格下降10%时，需求量即销售量增加5%。原来销售量为1000台，提高5%后，销售量＝1000×（1＋5%）＝1050（台）。

5无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是（ ）。

A．20.3%

B．20.8%

C．15.8%

D．15.3%

【答案】C查看答案

【解析】根据资本资产定价模型定价公式，该股票的投资者要求的收益率：E（ri）＝rF＋[E（rM）－rF]βi＝5%＋（17%－5%）×0.9＝15.8%。

6道·琼斯行业分类法将大多数股票分为（ ）。

A．工业、农业、商业

B．工业、公用事业、高科技

C．工业、运输业、金融业

D．工业、运输业、公用事业

【答案】D查看答案

【解析】道·琼斯分类法将大多数股票分为三类：工业、运输业和公用事业，然后选取有代表性的股票。在道·琼斯指数中，工业类股票取自工业部门的30家公司；运输业类股票取自20家交通运输业公司；公用事业类股票取自6家公用事业公司。

7某人按10%的年利率将1000元存入银行账户，若每年计算2次复利（即每年付息2次），则两年后其账户的余额为（ ）元。

A．1464.10

B．1200

C．1215.51

D．1214.32

【答案】C查看答案

【解析】由于每年付息2次，则r＝5%，n＝4。因此，两年后账户的余额为：S＝P（1＋r）n＝1000×（1＋5%）4≈1215.51（元）。

8如果X是服从正态分布的随机变量，则exp（X）服从（ ）。

A．正态分布

B．χ2分布

C．t分布

D．对数正态分布

【答案】D查看答案

【解析】如果一个随机变量X的对数形式Y＝ln（X）是正态分布，则称这一变量服从对数正态分布。所以，如果X服从正态分布，则exp（x）服从对数正态分布。

目录

• 第一部分 历年真题
• 证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题及详解（一）
• 证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题及详解（二）
• 证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题及详解（三）
• 证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题及详解（四）
• 证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题及详解（五）
• 第二部分 章节题库
• 第一章 发布证券研究报告业务监管
• 第二章 经济学
• 第三章 金融学
• 第四章 数理方法
• 第五章 基本分析
• 第六章 技术分析
• 第七章 量化分析
• 第八章 股 票
• 第九章 固定收益证券
• 第十章 衍生产品
• 第三部分 模拟试卷
• 证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》模拟试卷及详解（一）
• 证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》模拟试卷及详解（二）
• 第四部分 考前押题
• 证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》考前押题及详解（一）
• 证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》考前押题及详解（二）

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章节精练

第一部分 业务监管

第一章 发布证券研究报告业务监管

一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）

1证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是（ ）。[2017年6月真题]

A．勤勉尽职原则

B．遵纪守法原则

C．公平公正原则

D．谨慎客观原则

【答案】D查看答案

【解析】证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。其中，谨慎客观原则，是指执业者应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

2证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的（ ）原则的内涵。[2017年11月真题]

A．谨慎客观

B．公正公平

C．独立诚信

D．勤勉尽职

【答案】B查看答案

【解析】证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。其中，公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

3证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这样一来体现了证券分析师的（ ）原则。[2017年4月真题]

A．谨慎客观

B．勤勉尽职

C．公正公平

D．独立诚信

【答案】B查看答案

【解析】勤勉尽职原则，是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

4证券公司研究报告的撰写人是（ ）。[2017年4月真题]

A．证券分析师

B．保荐代表人

C．证券投资顾问

D．经纪人

【答案】A查看答案

【解析】证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。